23-11-10

Amerikaans dossier handel met voorkennis breidt uit

Het Amerikaanse Federal Bureau of Investigation (FBI) heeft zijn onderzoek naar handel met voorkennis verder uitgebreid. Daarbij werden huiszoekingen verricht bij drie fondsen-managers. De invallen volgen op de acties die vorig jaar werden ondernomen tegen het investeringsfonds Galleon Group, waarbij drieëntwintig mensen in staat van beschuldiging werden gesteld. Een aantal van de betrokkenen in het Galleon-dossier hebben schuldig gepleit en hebben aangeboden bewijzen aan te reiken tegen een aantal andere partijen. Algemeen wordt verwacht dat het Amerikaanse openbare ministerie een aantal nieuwe zaken rond handel met voorkennis aanhangig zal maken.

Het Federal Bureau of Investigation gaf alleen te kennen dat er huiszoekingen werden verricht in het kader van een lopend onderzoek. Twee van de huiszoekingen gebeurden bij de investeringsfondsen Diamondback Capital Management en Level Global Investors. De fondsen beheren een portefeuille van respectievelijk 4 miljard dollar en 3 miljard dollar. De twee fondsen, gevestigd in de Amerikaanse staat Connecticut, werden opgericht door gewezen managers van de investeringsmaatschappij SAC Capital Partners, die een portefeuille van ongeveer 16 miljard dollar beheert. Level Global Investors bevestigde het bezoek gehad te hebben van speurders van het Federal Bureau of Investigation.

Een derde inval zou gebeurd zijn bij Loch Capital Management uit Boston. Het investeringsfonds, dat een portefeuille van ongeveer 2 miljard dollar beheert, heeft nauwe banden met één van de getuigen in het Galleon-dossier. In dat dossier, dat volgens bepaalde bronnen de grootste zaak van handel met voorkennis in de Verenigde Staten zou zijn, wacht het openbaar ministerie op een beslissing over de toelating van een aantal afgetapte telefoongesprekken als bewijsmateriaal. Verwacht wordt dat het dossier in januari voor de rechter gebracht zal kunnen worden. Raj Rajaratnam, oprichter van Galleon, pleit onschuldig. In september werd Robert Moffat, een gewezen topman van IBM, in het schandaal al veroordeeld tot zes maanden cel omdat hij een medewerker van Galleon zou getipt hebben.

20:27 Gepost door Marcho in Actualiteit | Permalink | Commentaren (0) | Tags: fraude, galleon, voorkennis |  Facebook |

24-07-08

Bestuurder Spyker veroordeeld wegens voorkennis

De Nederlandse autoconstructeur Spyker is opnieuw in opspraak gekomen. Een bestuurder van Spyker, producent van exclusieve luxe-wagens, heeft een boete gekregen van 96.000 euro voor het delen van voorkennis. Hoewel de naam van de betrokkene niet werd vrijgegeven, wordt vermoed dat het hier zou gaan om Victor Muller, de huidige topman van de Nederlandse autoconstructeur. Dat zou kunnen opgemaakt worden uit de details die in het vonnis worden vermeld.

"De geldboete behoort tot de zwaarste categorie die kan uitgesproken worden," aldus het Nederlandse persbureau ANP. "Toezichthouder Autoriteit Financiële Markten was immers van oordeel dat de bestuurder een zeer enstige overtreding heeft begaan." Het is echter onzeker of de opgelegde boete stand zal houden. De voorzieningenrechter in Rotterdam oordeelde immers dat het delen van de voorkennis in dit geval deels of geheel verschoonbaar is. De rechter vindt de boete van 96.000 euro onevenredig hoog.

Het gewraakte delen van voorkennis had plaats in juni vorig jaar. De bestuurder van Spyker had via een persoonlijke investeringsmaatschappij een lening lopen bij zijn bank met aandelen in het autobedrijf als onderpand. De bank dreigde die aandelen te verkopen omdat onderdekking was ontstaan. "De bestuurder hield de aandelenverkoop echter tegen met een mail aan zijn bank. Daarin schreef hij dat Spyker de volgende dag met een belangrijk positief persbericht zou komen, waarschijnlijk in de verwachting dat het aandeel Spyker daarop zou stijgen en de onderdekking op zijn lening zou verdwijnen," aldus nog ANP.

De bank meldde bij de Autoriteit Financiële Markten echter onmiddellijk dat haar klant mogelijk het mededelings- of tipverbod rond beursgenoteerde bedrijven had overtreden. De Nederlandse wet op het financieel toezicht verbiedt het delen van voorkennis, voor zover dat niet nodig is voor de uitoefening van zijn beroep.

13:33 Gepost door Marcho in Algemeen | Permalink | Commentaren (0) | Tags: automotive, spyker, voorkennis |  Facebook |